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环球热头条丨国都证券内控问题频现投行业务被暂停半年重要股东违规让渡股权被罚2022年净利降56%

2023-04-17 15:51:04 来源：长江商报

长江商报消息 ●长江商报记者蔡嘉

【资料图】

公司治理方面存多个问题，国都证券（870488）被重罚。

4月13日北京证监局在官网发布对国都证券及相关责任人的三条处罚信息，因国都证券在公司治理方面存在股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序、激励的约束机制缺失等问题，同时在投行业务方面存在关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱等问题，北京证监局决定对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，公司投行业务被暂停半年。

不仅如此，国都证券董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍也被采取监管谈话的行政监管措施。

长江商报记者注意到，国都证券的内控乱象不仅仅体现在投资银行业务上。今年年初，国都证券就被曝出存在严重的股权问题，六名股东同日因违规让渡股权等问题被罚，震惊资本市场。

而此番投资银行业务被暂停，对国都证券的业绩影响不言而喻。日前，国都证券披露财务数据，2022年国都证券实现营业收入9.11亿元、净利润3.69亿元，同比分别减少50.1%、56%。其中，投资银行业务实现手续费净收入4267.52万元，占当期公司营业收入总额的比例约为4.68%。

一日收三张罚单董事长及时任董秘被约谈

北京证监局的三条处罚信息，将国都证券多项违规行为公之于众。

4月13日，北京证监局在官网披露对国都证券采取行政监管措施的决定。公告显示，国都证券在公司治理和投资银行业务方面存在多项问题。

具体而言，在公司治理方面，监管部门指出国都证券存在三方面问题。一是股权管理未履职尽责，国都证券未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响。二是未依规执行治理程序，公司未召开股东大会和董事会审议董事（独立董事除外）、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪。三是激励的约束机制缺失，公司绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。

受公司治理影响，国都证券在投资银行方面也存在三大问题。一是关联交易管理失当，具体为关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。二是执行业务未勤勉尽责，部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。三是合规内控管理薄弱，同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。

北京证监局认为，上述问题反映国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。

根据相关规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，要求公司采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。

北京证监局指出，国都证券应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责，并向该局报告结果。

不仅如此，在2023年4月12日至2023年10月11日期间，国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务等业务被暂停，国都证券需要暂停业务期间届满前向北京证监局提交书面整改报告。此项处罚就意味着，国都证券投行业务基本被全线暂停。

此外，作为国都证券股权管理事务的第一责任人和直接责任人，公司董事长翁振杰以及时任董秘朱玉萍均被采取监管谈话的行政监管措施。

营收净利下降超50%

事实上，国都证券的内控乱象不仅仅体现在投资银行业务上。今年年初，国都证券就被曝出存在严重的股权问题，且六名股东同日被罚，震惊资本市场。

今年1月5日，北京证监局对国都证券6名股东开出罚单。经查明，上海北盛、北京国瑞、深圳华融泰、东方创业投资、重庆嘉鸿商贸等五家企业，通过股票质押协议违规约定向重庆国际信托让渡国都证券的股东权利，以扩大重庆国际信托作为国都证券股东的影响力。因此，上述五家企业分别被采取责令改正或出具警示函的监管措施。

而重庆国际信托还因未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系、利用对国都证券经营管理的影响进行不当关联交易获利等行为，被采取责令改正的行政监管措施，且未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

综上，今年以来，国都证券及其股东、高管合计已收到监管部门开出的9张罚单。

作为最早从多家信托公司证券业务整合基础上成立的中型券商，国都证券长期处于无控股股东、实控人的状态。截至2022年9月末，国都证券的第一大股东为中诚信托，持股比例13.33%，重庆国际信托的持股比例为5.28%。但同时，重庆信托、重庆嘉鸿盛鑫商贸以及东方创业投资持股比例达14.18%，已超过中诚信托。

值得一提的是，此次一并收到罚单的国都证券现任董事长翁振杰，担任重庆国际信托董事长已有多年。2020年，国都证券选举新一届董事长时，翁振杰就打败了中诚信托提名的黄磊，继续担任公司董事长。

数据显示，2019年至2021年，国都证券分别实现营业收入14.97亿元、17.69亿元、18.26亿元，净利润5.4亿元、8.44亿元、8.39亿元。

日前国都证券披露未经审计的财务数据，2022年国都证券实现营业收入9.11亿元、净利润3.69亿元，同比分别减少50.1%、56%。

长江商报记者注意到，2022年国都证券的投资银行业务实现手续费净收入4267.52万元，占当期公司营业收入总额的比例约为4.68%。

据中国证券业协会统计数据，2022年国都证券主承销（或管理）民营企业公司债券（含资产证券化产品）家数为5家，行业排名第15位，主承销（或管理）民营企业公司债券（含资产证券化产品）金额27.73亿元，行业排名第20位。2021年，国都证券以1.1亿元的投资银行业务收入，全行业排名第71位。

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